《操纵股价亏1.57亿元 这家公司实控人被罚150万还被市场禁入》全文共计: 1133 字,请耐心阅读!
金利华电28日晚间公告,11月28日,公司收到控股股东及实际控制人赵坚通知,其在当日收到中国证监会下发的书面文件,对赵坚采取10年证券市场禁入措施;对赵坚操纵证券市场的行为,责令依法处理非法持有的证券,并处以150万元的罚款。
金利华电表示,本次处罚事项系针对赵坚个人的处罚,对公司正常生产经营活动不会造成影响。赵坚在2019年6月22日已辞去公司董事长、董事等相关职务,只在子公司江西强联担任执行董事一职,但仍为公司控股股东、实际控制人。
对于金利华电控股股东、实际控制人赵坚缘何受到此处罚,中新经纬客户端查阅证监会网站发现,证监会日前发布的一份行政处罚决定书公布了事件起因。
操纵股价累计亏损1.57亿元
事情还要追溯到4年前,时任金利华电董事长的赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户交易“金利华电”。就这样,操纵“金利华电”价格的故事就开始了。
账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,参与交易,维持股价。
行政处罚决定书显示,金利华电通过集中资金优势、持股优势连续买卖、在控制的证券账户之间进行交易、盘中拉抬、利用信息优势交易等多种手法影响“金利华电”交易价格和交易量。
然而,在这一系列的操作之下,经测算,截至2018年8月29日,账户组持有金利华电7100股股份,累计亏损1.57亿元。
三人累计被罚300万元
证监会认为,赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。
楼金萍对账户组交易具有控制决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。
朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备,在控制的证券账户之间进行交易,维持“金利华电”价格,是操纵证券市场行为的参与者和协助者,在本案中起次要作用,情节严重。
证监会决定:对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同操纵证券市场的行为,责令依法处理非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。
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