《*ST节能控股股东神雾集团吃警示函 未履行业绩补偿》全文共计: 1561 字,请耐心阅读!
中国证监会网站近日公布的江西监管局行政监管措施决定书《关于对神雾科技集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,经查,神雾科技集团股份有限公司存在以下问题:
神雾集团分别于2015年8月和2016年4月与神雾节能股份有限公司签署了《盈利预测补偿协议》和《盈利预测补偿协议之补充协议》,承诺置入上市公司的项目2016年、2017年和2018年分别实现净利润不低于3亿元、4亿元和5亿元,并约定当实际盈利数低于净利润承诺数,则由神雾集团进行业绩补偿。根据神雾节能公告的2016年-2018年年报显示,项目实现利润未达到承诺利润。截至目前,神雾集团未能履行业绩补偿承诺。
神雾集团作为神雾节能的控股股东,上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条相关规定,江西证监局现对神雾集团采取出具警示函的行政监管措施。神雾集团应认真履行对上市公司承诺的补偿义务。
经中国经济网记者查询发现,神雾集团于1999年11月18日成立,注册资本3.6亿元,是一家科学研究和技术服务业、台港澳与境内合资的未上市公司。
神雾集团的子公司神雾节能于1993年4于额日成立,注册资本6.37亿元,于1998年6月30日在深圳证券交易所挂牌。截至2019年6月30日,神雾集团为神雾节能第一大股东,持股3.18亿股,持股比例49.84%。
证监会发布的《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定:除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。
在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前,我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定,对承诺相关方提交的行政许可申请,以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请审慎审核或作出不予许可的决定。
以下为行政处罚原文:
关于对神雾科技集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定
〔2019〕9号
神雾科技集团股份有限公司:
你公司分别于2015年8月和2016年4月与神雾节能股份有限公司签署了《盈利预测补偿协议》和《盈利预测补偿协议之补充协议》,承诺置入上市公司的项目2016年、2017年和2018年分别实现净利润不低于3亿元、4亿元和5亿元,并约定当实际盈利数低于净利润承诺数,则由你公司进行业绩补偿。根据*ST节能公告的2016年-2018年年报显示,项目实现利润未达到承诺利润。截至目前,你公司未能履行业绩补偿承诺。
你公司作为*ST节能的控股股东,上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条相关规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真履行对上市公司承诺的补偿义务。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江西证监局
2019年8月26日
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